国信证券业绩增长背后的乱象对发行人募集资金使用监督不到位、分公司以及孙公司违反反洗钱规定

  • 2020年5月17日

近日,国信证券(002736,股吧)披露2019年业绩快报,显示国信证券2019年实现营业收入140.90亿元,与上一年同期同比增长40.46%;实现归属于上市公司股东的净利润49.24亿元,与上一年同期相比增长43.83%。然而,2019年业绩大幅度增长的背后,国信证券却存在诸多 “乱象”。

孙公司违反反洗钱规定被罚千余万港元

    根据香港证监会披露,因国信证券(香港)经纪有限公司(下简称“国信”)在处理第三者资金存款时没有遵守有关打击洗钱等监管规定,香港证监会对其作出谴责及罚款1520万元。香港证监会调查发现,国信在2014年11月至2015年12月期间曾为超过3500名客户处理1万笔涉及总额约50亿元的第三者存款。

到今天,陈一新已经已经在武汉工作9日。在这9天里,这位中央空降地方的指导组副组长为“武汉保卫战”频频出台硬核措施,昨日,陈一新再度明确表态,要对打好武汉保卫战发起总攻。

考虑到武汉各区一把手工作忙、任务重、时间紧,为了不耽误大家的时间,陈一新选择通过微信群与武汉干部们“见面”。他在群中强调,当前要把贯彻落实习近平总书记“应收尽收”的重要指示作为首要任务,明确目标要求,健全责任机制,一手抓鼓舞士气、一手抓严肃问责,做好群众思想工作和舆论引导工作,完善各项保障措施,夺取抗疫斗争的胜利。

2019年2月18日,香港证监会披露,国信证券孙公司国信香港,在处理第三者资金存款时,没有遵守有关打击洗钱及恐怖分子资金筹集的监管规定,对其作出谴责,并罚款1520万港元。

广东证监局表示,国信证券股份有限公司广东南海分公司应高度重视,严格追究相关责任人员责任,切实加强、完善公司的合规管理和内部控制。

香港证监会注意到,国信有超过100名客户曾收到与其财政状况不相称的第三者存款;有些客户收到第三者存款后并无将该笔资金用于交易,反而于短时间内提取资金;某些第三者曾多次将款项存入国信客户的帐户,但他们与该等客户没有明显的关系。

香港证监会认为,国信证券(香港)经纪公司的内部监控存在七点不足,具体包括:没有制定任何制度或监控措施,以识别及监察存入客户的银行子账户的第三者存款;没有核实第三者存款人的身份,确认客户与他们的关系及审查他们作出第三方存款的理由;没有就第三者存款制定有效的审批程序;没有有效地传达及执行其内部打击洗钱及恐怖分子资金筹集政策;没有就其对客户的洗钱及恐怖分子资金筹集风险水平的评估备存妥善的文件记录;没有持续监察其与客户的业务关系;没有制定有效合规职能。

这些文件中提到:“千方百计做好救治工作。优化医疗力量、资源配置,坚持生命为重、救治为先、关口前移,早收早检、早诊早治。“更大力度落实“四类人员”分类集中管理措施,对所有确诊患者集中救治,疑似患者集中收治,发热患者集中留观治疗,密切接触者隔离观察。

“各地要组建强有力的专门管控收治队伍,统筹疾控、公安、市场监管等部门力量”

与此同时,国信证券股份有限公司内蒙古分公司合规风控总监,未按规定有效履行反洗钱客户身份识别义务和未按照规定报送可疑交易报告,中国人民银行呼和浩特中心支行于2019年4月 17日对其作出处以人民币壹万元整(¥10000.00元)罚款。

调整后的指挥部体系也得以披露,共包括五个工作组,分别是办公室和综合组、医疗救治与疾控组、物资与市场保障组、宣传组、社会稳定组。

    该决定书显示,江苏证监局对国信证券在盐城市亭湖区公有资产投资经营有限公司(以下简称发行人)发行的“16亭公投”公司债券中的执业情况进行了检查。经查,发现存在以下问题:国信证券对发行人的募集资金使用监督不到位,未及时发现其募集资金中有2亿元存在未按约定用途使用的情形,发行人在2016年5月17日至2016年9月23日期间将募集资金中2亿元转借他人;而国信证券出具的2016年受托管理事务报告中,披露发行人不存在挪用募集资金,将募集资金转借他人等违规行为,未按照《受托管理协议》的约定履行职责。

2019年12月17日,江苏证监局披露对国信证券采取出具警示函措施的决定。

《湖北日报》称,此举意在“优化指挥部统筹协调、督促检查、推动落实等职能”。

武汉封城已经过了26天,对刚刚主政湖北的应勇、主政武汉的王忠林和中央指导组副组长陈一新来说,防控疫情的任务依旧艰巨,但积极的变化值得如此艰辛的付出。

在16日当天,湖北一连串发了不少文件,其中包括:

黄石市委副书记、市长吴锦17日也表示,外防输入方面,对全市33个对外卡口严格落实24小时值守制度,严格对外来人员进行查温、信息登记。内防扩散则通过卡口查热、上门测温、有奖举报等多种方式方法,按照“不漏一户、不落一人、不过一天”的要求对老百姓的情况进行动态管理。另外还加强公共场所消毒通风等安全管理,组织由公安干警,相关社区工作人员参加的纠察队,对街面上未经允许出行的人员、车流进行督察。

2月16日,湖北省要求,取消一切聚集性活动;与此同时,城乡所有村组、社区、小区、居民点实行24小时最严格的封闭式管理;严管外来车辆,非必需不进出;严管外来人员,非必要不入内。

分公司对员工违规未及时处理被监管责令增加内部合规检查次数

2019年8月14日,广东证监局处罚披露《关于对国信证券股份有限公司广东南海分公司采取责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告措施的决定〔2019〕50号》。

2月10日,武汉市新冠肺炎疫情防控指挥部(以下简称武汉疫情防控指挥部)下发“1号令”红头文件,主要是为确保按时完成确诊重症、疑似重症转运工作。其中多项内容似乎与陈一新所提及的前述要求相吻合。

同一天,湖北省委常委、武汉市委书记王忠林召开视频会,会上提出:“武汉是决战之地,要集中力量打歼灭战,而不是松松垮垮打持久战。”要求武汉开展三天集中拉网清底大排查,以社区为基础,彻底排查清楚各类病人和密切接触者。除此之外,还要严肃依法处理不服从小区封闭管理的人员,同时完善配送体系,为“宅”家市民提供物资保障。

江苏证监局表示,上述行为不符合《公司债券受托管理人执业行为准则》第十条、第十三条的规定,违反了《公司债券发行与交易管理办法》第七条、第五十二条的规定。现根据《公司债券发行与交易管理办法》第五十八条的规定,决定对国信证券采取出具警示函的监管措施。

香港证监会还提及,国信直至2016年3月在香港证监会进行检视后才开始就超过2200笔于2014年11月至2015年12月期间进行、属可疑交易的第三者存款,向联合财富情报组作出报告。

2月16日下午,应勇还调整了湖北省防控指挥部组成人员及职责分工。

2月13日,中共中央决定:应勇同志任湖北省委书记,蒋超良同志不再担任。

2月8日,中央政法委秘书长陈一新出任中央指导组副组长,当日即赶赴武汉。

“各地指挥部要成立地区工作组”

针对国信上述行为,香港证监会认为其已违反《打击洗钱及恐怖分子资金筹集条例》,该条例及指引规定持牌法团须实施适当的内部打击洗钱及恐怖分子资金筹集监控措施,以减低洗钱及恐怖分子资金筹集的风险。

这和之前的架构明显不同。此次调整之前,在《湖北日报》和湖北省政府网站中,出现的工作组有物资保障组、交通保障组、社会捐赠组和科技攻关组,有明确负责人的是交通保障组和社会捐赠组。

陈一新:要“病床等人”不能“病人等床”

公开资料显示,国信证券(香港)经纪公司为国信证券的孙公司,国信证券通过国信证券(香港)金融控股进行间接持股,注册资本4亿港元。

这几天,应勇动作不断,但从各方面释放的消息来看,他的关注点集中在四个字——救治、阻隔。

除了阻隔和救治外,理顺各方面职能也是新省委书记需要解决的问题。在上文提到的省委、省政府的意见中,各方面的分工也更加明确清晰。

《中共湖北省委 湖北省人民政府 关于全力以赴坚决打赢我省新冠肺炎疫情防控阻击战的意见》、《湖北省人民政府关于进一步强化新冠肺炎疫情防控的通告》、《湖北新冠肺炎疫情防控指挥部关于加强城市社区、小区封闭管理工作的通知》、《湖北新冠肺炎疫情防控指挥部关于加强农村村组封闭管理工作的通知》。

“省经信厅要会同省发改委、省财政厅、省市场监管局等部门抓紧出台具体措施,鼓励支持一批企业复产、扩产、转产,提高我省医护产品供给能力。”

分公司违反反洗钱法被罚20万元

“省发改委、省财政厅、省卫健委等部门要全力支持各地特别是武汉市抓紧落实紧急救治场所和隔离场所建设任务”

与此同时,湖北各个市、县、区也进一步加大了防控力度。

根据《证券公司监督管理条例》第七十条的规定,广东证监局决定对国信证券股份有限公司广东南海分公司采取增加内部合规检查次数并提交合规检查报告的行政监管措施。国信证券股份有限公司广东南海分公司应自本监管措施下发之日起1年内,每季度开展一次内部合规检查,全面检查内部控制制度的规范性、完整性及其执行情况、规范整改工作的落实情况,及时发现违法违规行为或风险隐患并予以改正或消除,根据检查情况切实完善内部控制措施,并在每次检查后10个工作日内向广东证监局报送合规检查报告。

作为新冠疫情的中心,武汉和湖北的疫情防控已到了大决战的时候。

同日的湖北全省领导干部会议上,应勇发表任职后首个讲话,他说,他将以“我将无我、不负人民”的思想境界不负重托。他同时指出,当前湖北疫情形势仍然十分严峻,任务十分艰巨,并恳请全省各级领导干部和广大人民群众给予支持和帮助,也诚恳接受大家的批评和监督。

“1号令”内容较为精简,字数约200字。内文具体要求,武汉市领导立即下沉到区、区领导立即下沉到街道、社区一线指挥,强化调度;建立每小时通报制度;在一线考核干部,对完成较好的予以表扬,对未完成的严肃追责。

16日,孝感市疫情防控指挥部发布“16号令”,部署对全市疫情防控发起全面总攻。“16号令”要求,彻底排查管控到位。要采取最果断、最严厉的措施,做好筛查甄别全覆盖,小区(村)封闭管理全覆盖,公共区域管控全覆盖。坚决切断传染源,做到应收尽收、应隔尽隔,确保所有确诊患者集中救治、疑似患者集中收治、发热患者集中留观、密切接触者隔离观察。同日晚,孝感市疫情防控指挥部又发布“17号令”。规定2月17日零时起,孝感市所有城镇居民,必须足不出户,严禁外出;所有车辆禁止上路行驶;所有非必需的公共场所必须关闭;违反本令的,一律纳入失信人员名单。除此之外,“17号令”还提出,所有车辆(含摩托车、电动车、自行车、三轮车)禁止上路行驶。抗疫车辆、公务用车、医护人员用车、运输生产生活必需品车辆,救护、消防、抢险、环卫、警车、邮政等特种车辆和持通行证车辆可通行。

    呼和浩特中心支行2019年4月行政处罚信息(蒙银罚字〔2019〕第4号)公示,国信证券股份有限公司内蒙古分公司未按规定有效履行反洗钱客户身份识别义务和未按照规定报送可疑交易报告。中国人民银行呼和浩特中心支行于2019年4月 17日对其作出处以人民币贰拾万元整(¥200000.00元)罚款。

应勇:我将无我,不负人民

    广东证监局表示,经查,国信证券股份有限公司广东南海分公司存在员工私下接受客户委托买卖证券、借用客户名义买卖股票的行为,你分公司未能及时发现并有效实施合规管理。同时,国信证券股份有限公司广东南海分公司对回访时客户身份明显存疑的情况未采取进一步的核查措施。国信证券股份有限公司广东南海分公司的上述行为违反了《证券公司监督管理条例》(国务院令第522号)第二十七条、《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔2010〕27号)第九条和《关于加强证券经纪业务管理的规定》(证监会公告〔2010〕11号)第三条的规定。

2019年4月,国信证券内蒙古分公司因未按规定有效履行反洗钱客户身份识别义务和未按照规定报送可疑交易报告遭到央行呼和浩特中心支行处罚。

对发行人募集资金使用监督不到位被监管警示

2月12日至14日,陈一新坐镇武汉市疫情防控指挥部,连续3天每天上午用一两个小时召开专题会,研究了医疗床位、医护力量、医疗物资等三大“粮草”紧缺问题。

陈一新指出,在战时状态,要保证所有市、区两级机关工作人员都要投入到抗疫工作中,可实施“二二制”,二分之一干部到基层网格工作,加强基层基础管理;二分之一在机关值守,助推抗疫工作。

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